提供保护投资者的工具和资源

可靠的信息是做出明智投资决策的重要组成部分。 FINRA 和其他行业监管机构提供免费工具和资源，帮助投资者充满信心地研究投资专业人士、公司和产品。

BrokerCheck 是 FINRA 提供的一项宝贵资源，这是一种免费工具，可让投资者研究金融专业人士和公司。通过 BrokerCheck，您可以研究金融专业人士和公司的背景和经验，包括工作经历、资格、纪律记录和其他关键信息。该工具涵盖在 FINRA 注册的金融专业人士和公司，以及在证券交易委员会 (SEC) 或州证券监管机构注册的投资顾问代表和公司。

此外，FINRA 和美国期货协会 (NFA) 已交叉链接其投资者保护数据库，使投资者能够更轻松地获取有关证券和衍生品行业的金融专业人士和公司的背景信息。 FINRA 的 BrokerCheck 现在直接链接到 NFA 的背景关系状态信息中心 (BASIC)，并且 BASIC 包含到 BrokerCheck 的相互链接。 BASIC 是一款免费工具，投资者可以使用它来研究衍生品行业专业人士和公司的背景。

FINRA 投资者教育办公室高级副总裁 Christine Kieffer 表示：“寻求对金融专业人士进行尽职调查的投资者面临着一项艰巨的挑战：他们所需的信息通常分布在多个数据库中。通过连接 BrokerCheck 和 BASIC，我们正在帮助投资者更轻松地研究他们委托投资和财务的专业人士。”

FINRA 呼吁监管机构数据库之间建立更多连接，而无需重新设计或整合现有数据库，从而为投资者提供更一致的访问权限，以更一致地访问他们评估金融专业人士并做出明智的财务决策所需的监管资源。

FINRA 还提供有关免费金融行业投资者资源的综合信息，包括金融行业监管和监督组织提供的有用金融工具、信息数据库和教育材料的概述和链接。

其他 FINRA 资源

FINRA 提供更多资源来帮助您完成投资之旅，无论您是刚刚起步还是经验丰富的投资者。

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